吸取著名演员黄晓明的教训：证券账户必须自理

作者：钱列阳　王帅

        8月10日，证监会公布了对高勇操纵精华制药股价一案的处罚决定，包括黄晓明在内的16个证券账户从事涉案交易。高勇不仅被终身禁入证券市场，其违法所得8.97亿元亦被没收，还被处于相同金额的罚款，共计17.94亿元。

        8月11日，黄晓明工作室表示，黄晓明不认识高勇，未参与任何操纵股票的行为，未曾受过任何与股票有关的处罚，亦未介入过任何与股票有关的调查。

　　虽说黄晓明不认识高勇，但黄晓明的证券账户开立后，是由其母亲张某霞管理使用，再经由张某霞将黄某明证券账户部分委托高勇管理。别说交给高勇管理了，如果严格按照法律规定，把自己的证券账户交给母亲管理也属于违规行为。

　　中国证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》中明确规定，任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。

      《证券登记结算管理办法》第二十五条规定，投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。

      《关于对证券违法案件中违反账户实名制行为加强自律管理的通知》甚至规定，借用他人证券账户和出借本人证券账户的主体，将被采取为期6个月的限制新开证券账户措施。且无论是账户的出借人，还是借用人，都将被中国结算列为实名制重点关注对象。

　    之所以如此严格地管理证券账户，其立法本意在于保护证券市场秩序，打击非法证券行为。近年来在中国证监会查处的内幕交易、市场操纵、非法经营证券业务等重大违法案件中，不法分子通常通过借用他人账户来掩盖自身违法行为，规避监管，逃避制裁。几乎所有操纵证券市场的案件都是利用了众多“马甲账户”来逃避证监会的监管，以达到其操纵证券市场的目的。

　　值得庆幸的是，黄晓明和黄晓明的母亲并不清楚高勇是如何使用自己的证券账户的，因此仅需承担违规的行政责任。如果他们明知高勇将会使用他们的账户来操纵证券市场，还把账户交给高勇使用，或者放任高勇的操纵行为，那么还有可能承担共同犯罪的刑事责任。

　 　一些投资者守法合规意识淡薄，为了在证券市场上获利，将自己的账户出借给他人使用。殊不知，这种违法违规行为的后果，将是面临法律的严峻处罚。

　　根据《证券法》第208条规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　    对于普通投资者来说，在资金需求和流动量特别巨大的证券市场中，要时刻警惕利益的诱惑，使自己的行为处于合法的范围之内，避免无意识地步入禁区，更要避免成为他人犯罪的工具和帮凶。